1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：
A、董事 B、監事 C、控股股東 D、財務總監 E、董事會秘書

答案： ABCDE

2、關聯關系,是指公司（ ）與其直接或者間接控制的企業之間的關系,以及可能導致公司利益轉移的其他關系，同為國家控股的企業之間除外。
A、控股股東 B、實際控制人 C、董事 D、監事 E、高級管理人員

答案： ABCDE

3、《證券法》禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指：（ ）
A、上市公司董事、監事、高級管理人員
B、上市公司董事、監事、高級管理人員及其直系親屬
C、持有公司百分之五以上股份的自然人股東
D、公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員 
E、上市公司控股子公司的董事、監事、高級管理人員

答案：ABCDE

4、持有公司（ ）的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。
A、5%以上股份
B、5%以上有表決權股份
C、2%以上有表決權股份
D、2%以上股份

答案： B

5、下列哪些行為屬于內幕交易行為？
A、內幕人員利用內幕信息買賣證券
B、內幕人員根據內幕信息建議他人買賣證券
C、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
D、非內幕人員根據其獲得的內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

答案：ABCD

6、涉及上市公司的( )等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
A、收購
B、合并
C、分立
D、發行股份
E、回購股份

答案：ABCDE

7、信息披露事務管理制度應當包括( )：
A、明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準
B、信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責
C、董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度
D、財務管理和會計核算的內部控制及監督機制

答案：ABCD

8、上市公司董事、監事、高級管理人員應當遵守《證券法》第四十七條規定，違反該規定將其所持本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，（ ）應當收回其所得收益并及時披露相關情況。
A、上市公司
B、公司監事會
C、公司董事會
D、轄區證監局

答案：C

9、上市公司董事、監事和高級管理人員在哪些情況下不得轉讓股票？
（ ）
A、公司股票上市交易之日起一年內
B、董事、監事和高級管理人員離職后半年內
C、董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期間內的
D、法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形

答案：ABCD

10、禁止上市公司董事、監事和高級管理人員股票買賣的窗口期包括：
（ ）
A、上市公司定期報告公告前30日內
B、上市公司業績預告、業績快報公告前10日內
C、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內
D、證券交易所規定的其他期間

答案：ABCD

11、下列事項可由股東大會以普通決議通過( )：
A、公司增加或者減少注冊資本
B、董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案
C、董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法
D、公司年度預算方案、決算方案
E、公司章程的修改

答案：BCD

12、下列哪些事項須由股東大會以特別決議通過( )：
A、董事會和監事會的工作報告
B、公司的分立、合并、解散和清算
C、公司年度報告
D、公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近一期經審計總資產30%的
E、股權激勵計劃

答案： BDE

13、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續( )單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；
A、180日以上
B、150日以上
C、90日以上
D、60日以上

答案：A

14、因上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等新增股票的，新增（ ）。
A、股票當年可轉讓25%
B、無限售條件股票當年可轉讓20%
C、有限售條件股票不能減持
D、無限售條件股票當年可轉讓25%，有限售條件股票不能減持，但計入次年可轉讓股票基數。

答案：D

15、《上市公司證券發行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種： ( )
A、股票
B、可轉換公司債券
C、國債
D、中國證監會認可的其他品種

答案：ABD

16、下列哪些事項是公司章程應當載明的：
A、經營范圍 B、公司名稱 C、公司法定代表人 D、注冊資本 E、公司議事規則

答案： ABCDE

17、上市公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務( )：
A、董事會就該重大事件形成決議時
B、有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時
C、董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時
D、監事會就該重大事件形成決議時

答案：ABCD

18、上市公司通過（ ）等形式就公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供內幕信息。
A、業績說明會
B、分析師會議
C、路演
D、接受投資者調研

答案：ABCD

19、上市公司應在公司章程中規定股東大會的召開和表決程序，包括（ ）等。
A、會議通知及出席會議登記
B、提案的審議
C、會議投票、計票、表決結果的宣布
D、會議決議的形成
E、會議記錄及其簽署、公告

答案：ABCDE

20、控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支以下哪些期間費用，也不得互相代為承擔成本和其他支出。( )
A、工資
B、福利
C、保險
D、廣告

答案：ABCD